人工智能技術(shù)的快速發(fā)展正在重塑全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。當前人工智能技術(shù)諸如語音問答、文生視頻、具身智能、多模態(tài)模型等實現(xiàn)從“不能用、不好用”到“可以用”的突破，呈現(xiàn)技術(shù)迭代加速、跨領域融合加深、國際競爭與合作并存、風險投資增加等特征。人工智能技術(shù)也被各國視作未來實現(xiàn)自身國際地位的重要工具，而中美是地緣政治對手和軍事超級大國，科創(chuàng)領域以人工智能為主的競賽正成為當下重塑全球格局的新焦點。
一、趨勢特點
1.技術(shù)迭代加速：AI大模型和芯片的迭代速度正在加快，這表現(xiàn)為模型的性能不斷提升，新功能和新特性不斷加入。據(jù)不完全統(tǒng)計統(tǒng)計，在今年ChatGPT至少有八次、Gemini至少有四次以上重大功能更新，這種快速的功能迭代反映了AI開發(fā)者對于技術(shù)創(chuàng)新的高度重視和響應市場需求的決心。
2.跨領域融合加深：AI技術(shù)正與其他領域如醫(yī)療、教育、娛樂等深度融合，推動這些行業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型，切實從“不能用、不好用”轉(zhuǎn)向“可以用”。如，醫(yī)療AI工具商Hippocratic AI從專業(yè)醫(yī)療數(shù)據(jù)庫中獲取的數(shù)據(jù)確保醫(yī)療知識的準確性，打造技術(shù)壁壘的同時為不同類型的病人與醫(yī)生提供信息和反饋。
3.AI的雙刃劍效應：AI技術(shù)在提高效率和創(chuàng)造力的同時，也可能導致就業(yè)崗位的取代，高盛對各行各業(yè)受AI影響的崗位的具體數(shù)字做了一個預估——3億，這要求社會和政府機構(gòu)考慮如何平衡技術(shù)發(fā)展與就業(yè)市場的關系。
4.投資與市場潛力：AI相關的投資在VC領域占較大比重，生成式AI和醫(yī)學結(jié)合的應用的投資增加，表明市場對這些技術(shù)的未來潛力持樂觀態(tài)度。其中以美國為首的國外AI初創(chuàng)企業(yè)呈現(xiàn)AI+行業(yè)應用，即以行業(yè)應用驅(qū)動為主,AI將本增效的能力初顯，而中國AI初創(chuàng)企業(yè)仍然以技術(shù)驅(qū)動為主，尚未形成大規(guī)模的行業(yè)應用，市場爆發(fā)拐點的來臨有待進一步挖掘“AI+”應用。
5.安全與隱私問題：隨著AI技術(shù)的普及，數(shù)據(jù)安全和隱私保護成為了重要議題。例如，美國國家安全局建立的人工智能安全中心、以及Anthropic研究人員發(fā)現(xiàn)的AI模型欺騙性問題、ChatGPT的政治偏見都突顯了安全和隱私保護的重要性。
6.法規(guī)與倫理考量：當一個新興技術(shù)完全顛覆了現(xiàn)有的現(xiàn)實條件和影響范圍足夠大時，相關的法律、倫理和社會問題也日益凸顯。一方面是人工智能帶來的如創(chuàng)作所屬權(quán)、侵權(quán)界定等法規(guī)問題，另一方面是人工智能可能帶來的安全隱私、道德倫理、有害信息等倫理問題。歐盟、美國參議院、英國等國家都紛紛出臺AI監(jiān)管原則等，反映了對AI技術(shù)潛在風險的迫切監(jiān)管需求。
7.人才培養(yǎng)與教育：AI發(fā)展的迅速帶來全球大范圍熟練勞動力緊缺，企業(yè)和國家共同開展人才培養(yǎng)合作，如IBM承諾培訓200萬名AI人才、新加坡政府建立人工智能“卓越中心”吸引人才、美國《2024年美國科學與工程狀況》建議加大STEM人才培養(yǎng)與引進力度等，都顯示了吸引人才和培訓人才在AI領域的重要性。
8.國際競爭與合作并存：國際競爭與合作在AI和芯片領域尤為明顯，科技巨頭企業(yè)之間、國家之間因為產(chǎn)業(yè)鏈而呈現(xiàn)緊密聯(lián)系又相互排斥的矛盾關系。在企業(yè)間，谷歌、微軟、OpenAI和Anthropic這四大AI競爭巨頭聯(lián)合成立AI安全論壇，以應對共同挑戰(zhàn)并抓住共同機會。在大國間，美國因廣泛的地緣政治因素，在對與中國的人工智能數(shù)字權(quán)力競爭中采取多種抑制措施，但又因為全球化的現(xiàn)狀無法擺脫對中國的依賴。這些都顯示了全球技術(shù)合作和市場競爭的復雜性。
二、現(xiàn)狀分析
相比較而言，TortoiseMedia的《全球人工智能指數(shù)》能夠及時清晰地展示中國在全球人工智能領域所處的位置和優(yōu)劣勢。TortoiseMedia從投資、創(chuàng)新和應用三個維度，使用111個指標，涵蓋28個公開或私人數(shù)據(jù)庫，對全球62個經(jīng)濟體進行人工智能發(fā)展水平測度，覆蓋經(jīng)濟體和數(shù)據(jù)更為全面，更新更為及時。指數(shù)的三個維度主要包括人才、基礎設施、運營環(huán)境、研究、開發(fā)、政府戰(zhàn)略、商業(yè)化七個方面，并從絕對能力和相對于一國人口或經(jīng)濟規(guī)模的能力分別作出排名。
圖1 從絕對能力角度對國家進行排名
圖2 從相對于一國人口或經(jīng)濟規(guī)模對國家進行排名
根據(jù)圖1，從橫坐標——絕對能力來看，美國和中國分別以100分和67.8分領先。但在圖2中，從縱坐標——相對于一國人口或經(jīng)濟規(guī)模角度對國家的人工智能能力排名來看，新加坡遙遙領先，其次是以色列和瑞士，而美國和中國以60.5分和39.3分分別排在第6名和第21名。
表1 美國和中國在七個方面的得分和排名
人才是第一短板。一方面，人才流失嚴重。根據(jù)《全球人工智能人才追蹤報告2.0》顯示，中國雖然從絕對數(shù)量上顯示貢獻全球近50%頂尖AI人才，但仍然有超四成的頂尖AI人才流失，美國仍然是頂尖AI人才工作的首選目的地，這與美國在基礎設施、研究水平、政府戰(zhàn)略以及商業(yè)化水平等維度在全球領先有著密切關聯(lián)。另一方面，人才可用性低。從表1可以看出，中國在人才（30.0分）排名明顯較低，分數(shù)與第一名相差甚大?！度蛉斯ぶ悄苤笖?shù)》的人才測度側(cè)重于人工智能解決方案中熟練從業(yè)人員的可用性。雖然人才維度涵蓋了包括在國外IT問答網(wǎng)站提問人數(shù)、國外人工智能相關公共項目庫提交數(shù)量等可能存在偏差的指標數(shù)據(jù)，但中國在人才維度的評分（30.0分）和排名（20）仍然警示中國在獲取人工智能熟練從業(yè)人員的能力上與先進國家存在較大差距。
研究和商業(yè)化水平并列第二突破口。以美國為參照物，中國人工智能能力在研究和商業(yè)化方面具有發(fā)展的巨大潛力和強大動能。《全球人工智能指數(shù)》在這兩個方面的評分顯示，中國雖排名第2，但與排名第一的美國對比，分數(shù)仍然差距較大，而與排名第三的國家分數(shù)差距微小，說明美國在這兩個方面遙遙領先其他所有國家。斯坦福發(fā)布的《2024年人工智能指數(shù)報告》顯示，在研究成果方面，2023年，美國共發(fā)布109個基礎模型，是中國（20個）的5倍多。同時，美國有61個知名AI大模型，而中國只有15個。與此同時，在商業(yè)方面，美國2023年AI行業(yè)投資額達到672億美元，是中國（78億美元）的8.7倍。2023年，宣布融資成功的美國AI初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量為897家，中國是122家。在過去十年時間里（2013年—2023年），成功融資的美國AI初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量是5509家，是中國（1446家）的3.8倍。
人才、研究和商業(yè)促成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的循環(huán)圈。從人才隊伍來看，美國梯隊完整，高端人才集聚，重視基礎研究，人才培養(yǎng)體系扎實，研究型人才優(yōu)勢顯著。完備的產(chǎn)業(yè)人才為基礎研究、學科建設、專利及論文發(fā)表提供了肥沃的土壤，在培養(yǎng)高端研發(fā)人才、創(chuàng)業(yè)投資和領軍企業(yè)等關鍵環(huán)節(jié)上，美國形成了能夠持久領軍世界的格局。高端研發(fā)人才的科技成果引領美國面向全產(chǎn)業(yè)投資，投資領域遍及基礎層、技術(shù)層和應用層，融資成功的企業(yè)初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定增長，而中國的人才隊伍層次不齊，接受融資的企業(yè)也主要集中在技術(shù)層和應用層，在局部上有所突破，但整體產(chǎn)業(yè)環(huán)境并不樂觀。美國高水平的初創(chuàng)企業(yè)為人工智能技術(shù)的應用帶來巨大前景，從“可以用”邁向“好用”已經(jīng)初見端倪，以人工智能為驅(qū)動服務各行業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)在2023年獲得投融資的廣泛關注，如基于ChatGPT提供法律助手的Harvey、提供軟件編程幫助的Cognition AI、幫助能源行業(yè)歸檔和分析監(jiān)管數(shù)據(jù)的HDate、在Sora之前爆火的文生視頻Pika Labs、醫(yī)療教學領域的Hippocratic AI，以及其它提供心血管疾病檢測、精神疾病診斷、會計培訓和解決方案、家裝設計等AI初創(chuàng)企業(yè)。美國科技成果在商業(yè)上的成功落地，為創(chuàng)投圈增強了信心，與進一步吸引創(chuàng)業(yè)型人工智能人才和加強研究形成了良性循環(huán)。
三、大國博弈下的人工智能發(fā)展
人工智能技術(shù)將影響大國力量平衡，成為大國競相追逐的目標。當前，以人工智能為代表的數(shù)字資源沖擊并革新過去結(jié)構(gòu)性權(quán)力，掌握數(shù)據(jù)資源的國家會在未來競爭中獲得權(quán)力優(yōu)勢地位。聯(lián)合國秘書長安東尼奧·古特雷斯（António Guterres）在第76屆聯(lián)大會議上發(fā)言稱，“世界將會分化為兩種人工智能競爭格局”“世界正朝著兩套不同技術(shù)規(guī)則，兩種不同的人工智能發(fā)展方式，以及最終按照兩種不同的軍事和地緣政治戰(zhàn)略發(fā)展”“前景遠比冷戰(zhàn)更難預測”。人工智能技術(shù)對于美國政府來說，是這個時代最強大的技術(shù)之一，具有廣泛應用價值。2023年6月，美國總統(tǒng)拜登在美國空軍學院畢業(yè)典禮的講話中也提到，人工智能可能會“改變沖突本身的性質(zhì)，超越人類思維”。在過去十年中，美國政府對人工智能的投資呈指數(shù)級增長，且整體投資態(tài)勢正在逐漸傾向于對技術(shù)應用的投資；政府內(nèi)部對人工智能應用的需求也呈上升趨勢，其中以美國國防部軍方為代表，占據(jù)領跑地位。2023年，美國國防部的人工智能合同數(shù)量從254份增加到657份，繼續(xù)在人工智能合同中占據(jù)主導地位，緊隨其后的是美國國家航空航天局（NASA）和美國衛(wèi)生與公眾服務部（HHS），分別簽署了115份合同和49份合同。相較于其他國家政府，美國軍方正在加速投資具有軍事防御色彩的人工智能治理措施，情報搜集、整理、分析領域的人機協(xié)作和決策支持系統(tǒng)等領域?qū)⒙氏嚷涞?，以應對潛在競爭對手的威脅。
受廣泛的地緣政治因素影響，美國政府與人工智能有關的文件強調(diào)美國技術(shù)和發(fā)展的背后是與中國的競爭態(tài)勢，拜登政府明確將其人工智能政策根本上定義為與中國的價值觀競賽，因此，美國的人工智能發(fā)展表現(xiàn)為阻礙中國進步的措施與促進美國創(chuàng)新的努力同步升級，且將人工智能的受益者重新定義為所有美國人和美國的盟友——但不包括中國。具體而言，美國政府通過“貿(mào)易保護和技術(shù)壁壘”“經(jīng)濟制裁與司法干預”“政策脅迫與技術(shù)聯(lián)盟”和“限制交流與技術(shù)封鎖”等策略，打壓中國技術(shù)崛起勢頭 。美國人工智能競爭策略如下：首先，針對中國采取的是“封鎖 + 打壓”的策略。諸如采取“實體清單”與“301 貿(mào)易調(diào)查”等手段，封鎖技術(shù)擴展到中國，阻礙中國科技進步。其次，針對美國自身的人工智能相關技術(shù)機構(gòu)和商業(yè)公司，美國政府采取資金支持、政策保護和組建人工智能產(chǎn)業(yè)集群的戰(zhàn)略。最后，針對其盟國陣營，采取合縱抗衡的戰(zhàn)術(shù)，通過對盟國的國家安全威脅、貿(mào)易利益誘導和污蔑宣傳，散布中國在數(shù)字空間的所謂“威脅”，拉攏盟國加入美國組建的技術(shù)陣營中。
當前，中國在以人工智能為主的科創(chuàng)領域被迫與美國開展博弈，中國在人工智能領域的相關基礎層，如芯片、設計軟件、操作系統(tǒng)等技術(shù)與美國存在較大差距，但是在人工智能的技術(shù)和應用上還是具有一定的競爭力。其實，美國自身發(fā)展人工智能產(chǎn)業(yè)也并不是無懈可擊的，人工智能發(fā)展到當前階段，一個關鍵的短缺是產(chǎn)業(yè)界對GPU計算資源的無法滿足的需求，以及比獲取計算資源更大的瓶頸——電力資源。相比之下，中國具有完備的產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈及超大規(guī)模應用市場為新型顛覆性技術(shù)發(fā)展提供了廣闊空間。與互聯(lián)網(wǎng)相似，中國將會成為AI應用的最大市場，擁有豐富的應用場景，擁有全球最多的用戶和活躍的數(shù)據(jù)生產(chǎn)主體。
因此，“AI+”的提出與“新質(zhì)生產(chǎn)力”的形成成為了這場博弈的破局之法。一是有效市場和有為政府協(xié)同發(fā)力，強化市場需求導向，在實踐中檢驗理論及產(chǎn)品，優(yōu)化創(chuàng)新、生產(chǎn)要素配置方式，支持人工智能賦能各行各業(yè)，加快新質(zhì)生產(chǎn)力效能釋放。二是中國要重視技術(shù)標準體系的構(gòu)建，爭取獲得制定技術(shù)標準的制高點，在技術(shù)規(guī)則標準維度、技術(shù)研發(fā)突破維度、國際話語權(quán)維度和國際合作維度，出臺措施以應對美國的地緣政治競爭，同時促進人工智能技術(shù)交流與共享，支持人工智能開源社區(qū)建設。三是以樹人為重任，十年樹木,百年樹人，培育人工智能人才隊伍，要從引才、育才、留才三方面齊驅(qū)，打造具有創(chuàng)新能力和實踐能力的高素質(zhì)人才隊伍。
最后，人工智能技術(shù)可以是箭也可以是盾，在創(chuàng)造新質(zhì)生產(chǎn)力和新經(jīng)濟增長的社會變革當中是箭，在武裝賦權(quán)國家能力的過程中是盾。應當在推進切實可行的治理過程中并秉承不斷降低風險的想法，以發(fā)展人工智能達到提高國家安全防御能力的目標。
