證監(jiān)會(huì)近日依法對5宗案件做出行政處罰。昆明機(jī)床在公告相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”協(xié)議的條款和“獲得云南各部門支持”生效條件，被處以警告，并處以40萬元罰款；對時(shí)任董事長、董事會(huì)秘書給予警告，并分別處以15萬元罰款。
昆明機(jī)床信披違規(guī)案例有很強(qiáng)的代表性。一是上市公司對于信息披露不認(rèn)真、不重視。從上市公司半年報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告常常出現(xiàn)“打補(bǔ)丁”到業(yè)績預(yù)告頻現(xiàn)“變臉”現(xiàn)象等，都足以說明問題；二是中介機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)的職責(zé)。如紫光卓遠(yuǎn)公告的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》系財(cái)務(wù)顧問中德證券“捉刀代筆”，而中德證券出具的核查意見則聲稱“披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”；三是再現(xiàn)違規(guī)成本低的弊端。
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